在期货市场中，自律机构扮演着至关重要的角色，它们是维护市场秩序、保护投资者合法权益的“守门人”。

什么是期货行业自律机构？

期货行业自律机构是指按照《期货交易管理条例》设立，对期货交易活动进行自律管理的非营利性法人。目前，我国期货行业共有两家自律机构：

• 中国期货业协会（以下简称“中期协”）
• 上海期货交易所（以下简称“上期所”）

自律机构的主要职责

自律机构的主要职责包括：

• 制定行业自律规则
• 监督会员交易行为



• 仲裁纠纷
• 投资者教育和保护

中期的主要职责

作为全国性的期货行业自律机构，中期协的主要职责包括：

• 制定并发布行业自律规则，包括交易规则、风控制度、会员管理制度等
• 监督会员交易行为，检查会员的交易记录、财务状况等
• 对会员违规行为进行调查和处罚
• 受理并仲裁期货交易纠纷
• 开展投资者教育活动，提升投资者的风险意识和投资能力

上期所的主要职责

作为全国唯一一家期货交易所，上期所除了具备交易功能外，还承担着自律管理职责：

• 制定并发布交易规则和风险管理制度
• 监督会员和客户的交易行为
• 对违规行为进行调查和处罚
• 开展市场监测和风险预警
• 收集和发布市场信息

自律机构的意义

期货行业自律机构对于维护市场健康发展具有重要意义：

• 保障交易秩序：自律机构通过制定和执行交易规则，规范会员交易行为，保障市场交易的公平性和有序性。
• 保护投资者利益：自律机构监督会员交易行为，及时查处违规行为，维护投资者的合法权益。
• 防范市场风险：自律机构通过风险管理制度和市场监测，及时识别和化解市场风险，保障市场稳定。
• 促进市场创新：自律机构在监管和自律的同时，也兼顾市场发展需要，鼓励市场创新和产品多元化。

自律机构的监管手段

为了有效履行职责，自律机构拥有多种监管手段：

• 自律规则：制定并发布行业自律规则，对会员交易行为进行规范。
• 检查和调查：对会员的交易记录、财务状况等进行定期或不定期检查和调查。
• 处罚措施：对违规会员采取警告、罚款、暂停交易资格等处罚措施。
• 仲裁机制：受理并仲裁期货交易纠纷，化解市场矛盾。
• 投资者保护措施：开展投资者教育活动，提升投资者的风险意识和投资能力，建立投资者投诉和举报渠道。

如何与自律机构联系

投资者如遇到期货交易纠纷或有其他咨询需求，可通过以下方式与自律机构联系：

• 中期协：
  • 网站：www.cfachina.org
  • 电话：010-85898833
• 上期所：
  • 网站：www.shfe.com.cn
  • 电话：021-60902888

期货行业自律机构是期货市场健康发展的基石，它们通过制定自律规则、监督会员交易行为、仲裁纠纷、开展投资者教育等措施，保障市场交易秩序、保护投资者利益，为我国期货市场的发展保驾护航。