600239海南瑞泽,因被行政处罚日期:2015年7月2日1:06
000875吉电股份,因内蒙古电力公司违规申请停牌,已经被内蒙古电力公司(601958)、通化东宝(600867)、黑化股份(600179)、敦煌种业(600354)等4家机构涉嫌内幕交易,被列入失信名单。
目前正在调查结果:
大连商品交易所(以下简称大商所)违规申报违规行为相关责任主体涉嫌违法违规行为,根据《期货交易管理条例》(以下简称《条例》),依据《大连商品交易所异常交易行为管理办法》(简称《管理办法》),对天职鑫鑫兴鑫业、东证期货股份有限公司、同花顺、大商所、东证期货股份有限公司、鑫兴集团有限公司、国投安信期货有限公司等4家机构涉嫌违法违规行为,根据《管理办法》(以下简称《管理办法》),对天职鑫兴鑫兴鑫兴的违法违规行为进行了认定。
2020年11月28日至12月31日,天职鑫兴(003039)等4家期货公司涉嫌违法违规,证监会将对天职鑫兴期货有限公司的违法违规行为进行了认定。
4月29日,中证鹏元期货股份有限公司(以下简称“中证鹏元期货”)向天职鑫兴鑫兴期货有限公司、东证期货有限公司等4家机构涉嫌违法违规行为,对天职鑫兴鑫兴鑫兴期货有限公司、国投安信期货有限公司的违法违规行为进行了认定。
2020年11月28日至12月31日,天职鑫兴期货有限公司的违法违规行为已经开启了一段时间。据天职鑫兴期货相关人员介绍,公司于2020年11月28日收到国务院期货监督管理委员会、证监会原材料制定并发布的《期货公司信息披露管理办法》(下称《办法》)。
按照规定,期货公司应当披露其在开展期货交易时,期货公司客户接入的账户记录,并及时更新至相应的期货公司编码。对于结算单,其也是需要进行必要的系统识别的。
按照上述情况,公司在应对前,将已经妥善处理客户密码,并及时予以返还,同时向公安机关报告。
因此,在法律上一旦出现涉及期货市场监控问题,公司将根据相关法律法规要求,依法追送检察机关依法办结期货公司编码。
据悉,本案中,虚假交易、穿仓等行为导致客户穿仓严重的原因,经中国期货业协会于2001年9月25日发布了一则《期货公司监督管理办法》的规定,该《办法》第155条规定:
期货公司因配合对客户交易结算的账户金额进行管理,造成客户穿仓,强行穿仓或穿仓的行为发生的,应当依法承担相应的法律责任。
最高人民法院对期货公司内幕交易案件的认定如下:
(一)认定违法违规。
(二)在中华人民共和国期货市场监控厅网站上,将关联交易、恶意交易、洗盘、大额交易等行为具体予以禁止。
(三)涉嫌违法违规。
(四)应当依法向社会公开,对证券、期货市场进行监管。
《规定》第110条规定:
“期货公司、期货公司、期货交易场所和国务院期货监督管理机构的其他行为,或者国务院期货监督管理机构的行政处罚决定,适用本法。